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568 泸州老窖 2008-11-3 4.24亿 股权分置限售股份激励股份上市对股价有影响吗
在美国,对私募基金的监管经历了弱—强—弱的周期江中药业能成为百元股价吗。最初,私募基金管理人一般不受1940年的《投资顾问法》(Investment Adviser Act)的规制,因为只要管理人的客户少于15个,就在豁免范围内。美国证券交易委员会(SEC)曾经试图扩大解释“客户”的概念,加强对私募基金的监管。基金管理人管理一只私募基金,应该仅算一个客户,但SEC认为,客户应包括私募基金背后的所有的投资人或合伙人,按此解释,许多私募基金的管理人就被纳入《投资顾问法》中的“顾问”概念中,而接受严格的监管。2006年哥伦比亚特区联邦巡回上诉法院在Goldstein一案中,否定了SEC关于“客户”的定义。法官的推理很有力量:“投资人不参与投资,他们只收到分红,没有收到投资建议,所以,不是投资顾问(基金管理人)的客户。”
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